El Fiscal Federal Damian Williams, la Fiscal Federal Adjunta Danielle Sassoon, AUSA Nicholas Roos y el resto de los fiscales que dirigieron el caso contra Sam Bankman-Fried – Obviamente este grupo no necesita presentación; el mes pasado, obtuvieron una condena por siete cargos diferentes de fraude y conspiración contra Sam Bankman-Fried, de FTX. Durante una conferencia de prensa horas después de que el jurado emitiera su veredicto, Williams advirtió que su equipo continuaría persiguiendo cualquier irregularidad que encontraran.
El fundador de FTX, Sam Bankman-Fried – Aunque el propio Bankman-Fried no ha visto mucho en un sentido regulatorio de las criptomonedas este año, las secuelas del colapso de sus empresas siguen pesando sobre la industria en general y sobre cómo tanto los reguladores como los legisladores se relacionan con el sector.
La superintendente del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York, Adrienne Harris, ha sido una supervisora influyente de las empresas de criptomonedas en Nueva York durante años, pero Harris sigue elaborando normas para el espacio.
Fiscal general de Nueva York, Letitia James – La oficina de NYAG ha estado en el radar de la industria desde que anunció su investigación sobre Tether y Bitfinex, pero ha presentado muchas más demandas este año que insinúan cómo la oficina de James podría estar viendo el espacio de manera más amplia. Es decir, sus demandas contra Kucoin, Gemini y Digital Currency Group apuntan a un esfuerzo por ampliar la autoridad y la supervisión de la NYAG sobre las criptomonedas.
Reguladores estatales, incluidos Joe Rotunda, Amanda Senn, Tung Chan, Clothilde Hewlett y muchos, muchos más: si bien los reguladores federales reciben la mayor parte de la atención, los reguladores estatales han estado muy activos en los últimos años, incluido este año, presentando acciones contra empresas como Coinbase.
Consejero General de Ripple, Stuart Alderoty: Si bien el CEO de Ripple, Brad Garlinghouse, estaba en la lista oficial de CD, creo que vale la pena señalar la mente legal de Ripple que llevó a la compañía a la decisión de julio.
El consejero general de Grayscale, Craig Salm, y el asesor externo, Donald Verrilli Jr., lo mismo ocurre con el equipo de Grayscale, que argumentó con éxito que el rechazo de la SEC a su solicitud de conversión de fondos cotizados en bolsa de bitcoin era “arbitrario”.
El presidente de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, Rostin Behnam, y las comisarias Kristin Johnson, Caroline Pham, Christy Goldsmith-Romero y Summer Mersinger: la CFTC no es etiquetada como un regulador que presenta muchas acciones de cumplimiento, pero lo ha hecho, ganando, por ejemplo, el caso Ooki DAO del año pasado.
Comisionados de la Comisión de Bolsa y Valores Hester Peirce, Mark Uyeda, Caroline Crenshaw y Jaime Lizárraga – También vale la pena recordar que, si bien el personal de la SEC puede armar una acción de cumplimiento, la mayoría de los comisionados deben estar de acuerdo antes de que se presente.
Personal de la CFTC y la SEC: detrás de escena, estas son las personas que hacen gran parte del trabajo en las acciones de cumplimiento, la elaboración de normas, etc.