En medio de una especulación desenfrenada sobre su posible aprobación de un ETF al contado de Bitcoin, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) emitió hoy una especie de boleta de calificaciones, declarando que tuvo un “año altamente productivo e impactante” en lo que respecta a las acciones de cumplimiento relacionadas con criptomonedas y activos digitales.
“La protección de los inversores y la mejora de la confianza pública en nuestros mercados requieren que trabajemos con un sentido de urgencia, utilizando todas las herramientas de nuestro conjunto de herramientas”, dijo en el informe el director de la división de cumplimiento de la SEC, Gurbir S. Grewal. “Ya sea aprovechando iniciativas basadas en riesgos, buscando soluciones sólidas, recompensando la cooperación, protegiendo a los denunciantes o devolviendo casi mil millones de dólares a los inversores perjudicados, la División de Cumplimiento defendió al público inversor”.
En total, la SEC interpuso más de dos docenas de acciones de cumplimiento relacionadas con criptoactivos y valores de activos digitales en 2023. Esto representó un aumento significativo con respecto a años anteriores y demostró el mayor enfoque de la SEC en la vigilancia de la industria de la criptografía.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, caracterizó a la agencia como “un policía de turno… que sigue los hechos y la ley dondequiera que conduzcan para responsabilizar a los malhechores”.
La SEC presentó cargos contra varias empresas y ejecutivos importantes de criptomonedas por presunto fraude y no registrar ofertas e intercambios de criptoactivos. Estos casos históricos incluyeron cargos contra el fundador de FTX, Samuel Bankman-Fried, y Terraform Labs y su fundador, Do Kwon, por supuestamente defraudar a inversores por miles de millones de dólares.
“Los criptomercados han experimentado un crecimiento tremendo, pero también una mala conducta desenfrenada”, dijo Gensler. “La SEC implementó enérgicamente acciones coercitivas para erradicar las irregularidades y proteger a los inversores en el espacio criptográfico”.
La agencia también acusó a empresas de cifrado como Celsius, Kraken, Genesis y Gemini, y Nexo. Kraken y Nexo pagaron sanciones civiles de 30 millones de dólares y 22,5 millones de dólares, respectivamente.
Los malos actores en el espacio NFT estuvieron en la lista de objetivos de la SEC este año, ya que la agencia acusó a Impact Theory LLC y Stoner Cats 2 LLC por realizar ofertas ilegales y no registradas de valores de criptoactivos.
Varios respaldos de celebridades a proyectos criptográficos también atrajeron el escrutinio de la SEC en 2023. La agencia acusó a la estrella de reality shows Kim Kardashian, entre otros, por promocionar criptoactivos en las redes sociales sin revelar los pagos recibidos. Kardashian acordó pagar 1,26 millones de dólares para resolver los cargos.
Además, el informe nombró a Lindsay Lohan, la estrella de la NBA Paul Pierce, la estrella de YouTube Jake Paul, el músico DeAndre Cortez Way (también conocido como Soulja Boy), Michele Mason (también conocido como Kendra Lust), Miles Parks McCollum (también conocido como Lil Yachty), Shaffer Smith (Ne- Yo), Aliaune Thiam (Akon) y Austin Mahone por promocionar los valores de criptoactivos.
“Todos menos Cortez Way y Mahone resolvieron los cargos”, señaló la SEC.
Las acciones relacionadas con las criptomonedas fueron parte de una contabilidad de toda la agencia para 2023 que en total involucró 784 acciones de cumplimiento, 5 mil millones de dólares en reparaciones financieras y distribuyó casi mil millones de dólares a los inversores perjudicados.