La moción de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para revelar documentos en su demanda contra Binance US fue aprobada el viernes por un juez de distrito, según un Presentación ante el tribunal.
La información fue presentada previamente bajo sello por el regulador en agosto, limitando el acceso solo a los abogados involucrados en la demanda. Sin embargo, la SEC se movió para hacer públicos varios documentos, incluidas las pruebas para una declaración hecha por la abogada litigante de la SEC, Jennifer Farer, el jueves. Las partes involucradas en la demanda habían acordado revelar muchos documentos, dijo la agencia.
La aprobación se produce después de que la SEC acusara a Binance US de “Falta de transparencia” y la compañía vio varios recientes Salidas de ejecutivos. CEO de Binance, Changpeng Zhao reconocido la reciente salida del CEO de Binance US, Brian Shroder, el viernes. Zhao dijo que Schroder “merecía [a] break” por sus logros, y que el Director Legal de Binance US, Norman Reed, era la persona adecuada para liderar Binance US en el futuro.
La SEC Demandado Binance US en junio, acusando al intercambio de violar las leyes de valores a través de 13 cargos, como operar como un intercambio de valores no registrado. En su inicial queja, la SEC también alegó miles de millones de dólares de fondos de clientes “se mezclaron en una cuenta” que pertenecía a una entidad, Pico de Mérito, que está controlado por Zhao. Un día después de que se presentara la demanda, la SEC solicitó una Orden de emergencia congelar los activos de Binance US para garantizar la seguridad de los fondos de los clientes.
Ni Binance US ni Binance, su empresa matriz, respondieron de inmediato a una solicitud de comentarios de Descifrar.
Un acuerdo entre Binance US y la SEC fue golpeado No mucho después de eso evitó una congelación a cambio de una mayor transparencia y supervisión. Una estipulación del acuerdo incluía que Zhao o cualquier entidad que posea o controle no tenga acceso a los fondos.
En uno de sus Presentaciones judiciales El jueves, el regulador acusó al holding estadounidense de Binance, BAM, de producir solo 220 documentos relacionados con su investigación. Eso incluyó “capturas de pantalla ininteligibles”, que no lograron garantizar que “los activos de los clientes de BAM no estén a merced” de Binance o Zhao.
La SEC también argumentó que Ceffu, un servicio de software de custodia de billeteras propiedad de la entidad internacional de Binance, Binance Holdings Ltd, parecía tener control sobre los criptoactivos de BAM a través de un acuerdo.
Una nota a pie de página en un Presentación separada apoyando la moción de la SEC para abrir documentos afirmó que el auditor externo de BAM, FGMK, ha producido más de 6.500 documentos que “se refieren principalmente a la custodia y control de BAM de sus activos”.
Además, el auditor de BAM presentó una carta a la SEC relacionada con el supuesto papel de Ceffu en la custodia de los activos de los clientes, afirmó la agencia. La presentación decía: “La SEC ni siquiera se enteró de la existencia de las preocupaciones del auditor de BAM expresadas en su carta de junio hasta que recibió la producción de documentos del auditor en julio de 2023”.
El juez magistrado federal Zia M. Faruqui de Washington, D.C. instruyó al secretario de la corte para que abriera más de una docena de pruebas diferentes en su totalidad mientras ponía a disposición del público otras pruebas con información redactada, ya sea parcial o totalmente.
En su moción para revelar documentos, la SEC dijo que no se oponía al sellado o sellado parcial de algunos que Binance identificó como confidenciales. Jude Faruqui le dio a Binance US, a otros acusados y a “cualquier persona que no sea parte” una semana para proporcionar explicaciones de por qué ciertos documentos merecen la designación.